En 2020 [Trump I] el gobierno de EE.UU presentó declaraciones de interés en favor de Venezuela, solicitando a la Corte de Delaware que se “abstenga de autorizar una subasta del activo extranjero más grande e importante de Venezuela”. A pesar de ello, el 14/01/2021 la Corte de Delaware desestimó las mociones para anular o levantar el embargo y ordenó designar a un auxiliar judicial denominado "Maestro Especial" para dirigir el proceso de venta forzosa de las acciones embargadas. Esta decisión también fue apelada y conocida por la Corte de Apelaciones del Tercer Circuito.
El 18/01/2022, la Corte III de Apelaciones negó la apelación, pero no por falta de mérito, sino por concluir “que sólo tendrá oportunidad para tratar la apelación relativa a la aplicación de la Ley de Delaware cuando se ordene la venta definitiva de las acciones embargadas”. Importante: Esto significa que aún existe la posibilidad de que este alegato sea valorado en una apelación, si se acuerda la venta forzosa de las acciones.
Desde entonces [Trump I]-decíamos-el Departamento del Tesoro de EE.UU a través de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) ha intervenido para proteger temporalmente a Citgo, prohibiendo ejecuciones forzadas sin licencia previa. Estas medidas han sido renovadas parcialmente. Pero en Mayo 2023 el gobierno de EE.UU [Biden] declaró que no impediría la venta de acciones si se daban ciertas condiciones legales. Crystallex y ConocoPhillips tienen prioridad en el orden de cobro. Otros acreedores se sumaron mediante proceso “Additional Judgment Creditors” ante la Corte de Delaware.
El Gobierno Interino de Guaidó. No hay Alter Ego.
La decisión [Alter Ego de Guaidó 23/6/23] fue apelada. En fecha 7/7/2023 la Corte de Apelaciones del III Circuito negó la apelación ejercida por Venezuela, confirmando la existencia de alter ego, aplicando supuestos factores Bancec. Pero a diferencia del Juez de Distrito, la decisión de alzada tomó en cuenta las acciones de Maduro en Venezuela-sic-haciendo caso omiso al desconocimiento de ese gobierno por EE.UU y demostrando un análisis pobre y débil sobre la supuesta injerencia del Gobierno de Guaidó, que no evidencia control cotidiano sobre Citgo. PDVSA interpuso el referido Certiorarisante la CSJ de EEUU, que no fue admitido a trámite.
Según la jurisprudencia de la Corte Suprema y las Cortes Federales de EE.UU, existen cinco (5) elementos para determinar si un ente es instrumento o alter ego de otro: (1) el nivel de control económico por parte del gobierno; (2) si las ganancias de la entidad van al gobierno; (3) el grado en que los funcionarios del gobierno administran la entidad o tienen una participación en sus asuntos diarios; (4) si el gobierno es el beneficiario real de la conducta de la entidad; y 5) si la adhesión a identidades separadas daría derecho al Estado extranjero a beneficiarse de los tribunales de los EEUU, eludiendo al mismo tiempo sus obligaciones.
Luego de la orden inicial de embargo en el caso Crystallex [2018] otros acreedores que han obtenido sentencias en contra de la República, las registraron en Delaware para invocar la existencia del alter ego ya declarado sobre PDVSA y solicitar embargo sobre las acciones de PDV Holding o adjuntar sus sentencias al proceso de venta.
El 12/12/2019 la Corte de Delaware [Hon. Juez L.Stark determinó que no existía cosa juzgada (“estoppel colateral”) a partir del caso Crystallex, sino “que los demás acreedores de la República debían demostrar la existencia de alter ego en el período relevante”
Esto significa que los nuevos demandantes deben probar alter ego entre presentación de la solicitud de embargo y la decisión [demostrar alter ego durante Gobierno Interino de Juan Guaidó]
Las prendas irritas sobre las acciones de CITGO comportan otro capítulo cuyo análisis lo haremos en nuestra II entrega: Salvando a CITGO. Una Hipoteca chimba.
