WASHINGTON (AP) ? Reguladores federales multaron a 13 corredurías por no proteger a inversionistas al detalle en la venta de bonos de alto riesgo emitidos por el endeudado gobierno de Puerto Rico.
Multan a firmas por venta de bonos de Puerto Rico
La Comisión de Valores (SEC, por sus siglas en inglés) anunció el lunes las sanciones. Los montos de las multas son pequeños, desde 54.000 dólares para Hapoalim Securities USA hasta 130.000 para Riedl First Securities de Kansas.
Pero la medida es significativa porque representa la primera acción de la SEC de conformidad con una regla que establece la cantidad mínima de bonos municipales que las corredurías pueden vender a un inversionista en una sola transacción.
Los inversionistas al detalle por lo general compran papeles en cantidades menores, así que la regla está diseñada para asegurar que los bonos "basura" de alto riesgo se vendan sólo a inversionistas que pueden adquirir grandes cantidades y tolerar mayores riesgos.
La SEC dijo que detectó 66 casos en los que las firmas vendieron bonos en cantidades menores al mínimo de 100.000 dólares fijado para una subasta de 3.500 millones de dólares en bonos del gobierno puertorriqueño de este año.
Según el acuerdo, ninguna de las 13 firmas admitió ni negó haber cometido una infracción. También fueron amonestadas por la SEC, lo que plantea la posibilidad de sanciones más severas si la falta se repite.
Puerto Rico, con 73.000 millones de dólares en deuda pública, se encuentra en su octavo año de recesión, lo que ha ahuyentado a los inversionistas que poseen deuda puertorriqueña. Eso ha provocado que aumente el costo del crédito para el gobierno y ha reducido el valor de los bonos emitidos.
Las otras empresas multadas son: Charles Schwab & Co., con 61.800 dólares; Interactive Brokers LLC, 56.000 dólares; Investment Professionals Inc., 67.800 dólares; JPMorgan Securities, 54.000 dólares; Lebenthal & Co., 54.000 dólares; National Securities Corp., 60.000 dólares; Oppenheimer & Co., 61.200 dólares; Stifel Nicolaus & Co., 60.000 dólares; TD Ameritrade, 100.800 dólares; UBS Financial Services, 56.400 dólares; y Wedbush Securities Inc., 67.200 dólares.
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